Возбуждение процесса о признании предприятия банкротом

- 5 -

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ

ИНЖЕНЕРНО-ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»

Кафедра бухгалтерского учета и аудита

Контрольная работа

по дисциплине

УЧЕТ И АНАЛИЗ БАНКРОТСТВ

Санкт-Петербург

2008

Состав документации при возбуждении арбитражного процесса о признании предприятия банкротом

Для возбуждения производства по делу необходимо, чтобы было подано заявление с соблюдением всех требований, предъявляемых АПК РФ и Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" к его форме и содержанию.

С заявлением о признании должника банкротом в арбитражный суд по месту нахождения должника вправе обратиться должник, кредиторы и иные заинтересованные лица в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)".

В зависимости от того, кто выступает заявителем, и от категории заинтересованного лица по отношению к должнику определяются требования к форме и содержанию заявления, а также устанавливается перечень документов, копии которых необходимо приложить к заявлению. Копии всех приложенных документов должны быть заверены самим должником или нотариусом.

Если в деле о банкротстве выступают представители, то они должны иметь надлежащим образом оформленные полномочия. Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций подтверждаются документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами. Полномочия законных представителей подтверждаются документами, удостоверяющими их статус и полномочия. Полномочия других представителей на ведение дела о банкротстве в арбитражном суде подтверждаются доверенностью, а в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, иным документом. Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.36

Заявление

Заявление должника Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.37

Заявление должника подается в арбитражный суд в письменной форме. Оно должно быть подписано руководителем должника - юридического лица или лицом, в соответствии с учредительными документами имеющим право на подачу заявления о признании должника банкротом, или должником-гражданином. Заявление должника может быть подписано представителем должника в случае, если такое полномочие прямо предусмотрено в доверенности представителя.

В заявлении должника должны быть указаны:

· наименование арбитражного суда, в который подается указанное заявление;

· сумма требований кредиторов по денежным обязательствам в размере, который не оспаривается должником;

· сумма задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью граждан, оплате труда работников должника и выплате им выходных пособий, сумма вознаграждения, причитающегося для выплаты вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

· размер задолженности по обязательным платежам;

· обоснование невозможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме или существенного осложнения хозяйственной деятельности при обращении взыскания на имущество должника;

· сведения о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлениях к должнику, исполнительных документах, а также об иных документах, предъявленных для списания денежных средств со счетов должника в безакцептном порядке;

· сведения об имеющемся у должника имуществе, в том числе о денежных средствах, и о дебиторской задолженности;

· номера счетов должника в банках и иных кредитных организациях, адреса банков и иных кредитных организаций;

· наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой арбитражный суд утверждает временного управляющего;

· размер вознаграждения арбитражного управляющего;

· перечень прилагаемых документов;

· форма допуска к государственной тайне руководителя должника (если должник в своей деятельности использует сведения, составляющие государственную тайну);

· иные сведения, имеющие отношение к рассмотрению дела о банкротстве;

· в заявлении должника-гражданина указываются сведения об обязательствах должника, не связанных с предпринимательской деятельностью.

Должник должен направить копии своего заявления:

1) конкурсным кредиторам,

2) в уполномоченные органы,

3) собственнику имущества должника-унитарного предприятия,

4) в совет директоров (наблюдательный совет) или иной аналогичный коллегиальный орган управления,

5) иным лицам в случаях, предусмотренных Федеральным законом о банкротстве.

Заявление конкурсного кредитора Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.39

Заявление конкурсного кредитора о признании должника банкротом подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление кредитора-юридического лица подписывается его руководителем или представителем, заявление кредитора-гражданина - этим гражданином или его представителем. Конкурсные кредиторы вправе объединить свои требования к должнику и обратиться в суд с одним заявлением кредитора. Такое заявление подписывается конкурсными кредиторами, объединившими свои требования.

В заявлении кредитора должны быть указаны:

· наименование арбитражного суда, в который подается заявление кредитора;

· наименование (фамилия, имя, отчество) должника и его адрес;

· наименование (фамилия, имя, отчество) конкурсного кредитора и его адрес;

· размер требований конкурсного кредитора к должнику с указанием размера подлежащих уплате процентов и неустоек (штрафов, пеней);

· обязательство, из которого возникло требование должника перед конкурсным кредитором, а также срок исполнения такого обязательства;

· вступившее в законную силу решение суда, арбитражного суда, третейского суда, рассматривавших требования конкурсного кредитора к должнику;

· доказательства направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику;

· доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные и иные документы);

· наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий;

· размер вознаграждения арбитражного управляющего;

· перечень прилагаемых к заявлению кредитора документов;

· конкурсный кредитор в своем заявлении вправе указать профессиональные требования к кандидатуре временного управляющего;

· иные сведения, имеющие отношение к рассмотрению дела о банкротстве;

· имеющиеся у конкурсного кредитора ходатайства.

Конкурсный кредитор обязан направить копию заявления кредитора должнику.

Заявление уполномоченного органа Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.104 п.3

Заявление уполномоченного органа о признании должника банкротом должно отвечать требованиям, предусмотренным для заявления кредитора.

К заявлению уполномоченного органа по обязательным платежам должно быть приложено:

1- решение налогового органа или таможенного органа о взыскании задолженности за счет имущества должника.

2- сведения о задолженности по обязательным платежам, по данным уполномоченного органа.

Прилагаемые к заявлению документы

Документы, прилагаемые к заявлению, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации "Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" от 24.07.2002 N 95-ФЗ, ст.126

1- уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют;

2- документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;

3- документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

4- копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

5- доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;

6- копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;

7- документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;

8- проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.

Поскольку дела о банкротстве не являются исковым производством, поэтому здесь вряд ли применимы к иску все требования АПК РФ. Из всех обязательных реквизитов искового заявления к заявлению о признании предприятия банкротом могут быть предъявлены только требования общего характера: наименование арбитражного суда; наименование лиц, участвующих в деле, и их почтовые адреса (в отношении кредиторов); цена иска, т. е. общая сумма кредиторской задолженности, которая необходима для того, чтобы определить подведомственность спора арбитражному суду; перечень прилагаемых документов.

Документы, прилагаемые к заявлению должника, предусмотренные Федеральным законом от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.38:

1- документы, подтверждающие наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

2- документы, подтверждающие иные обстоятельства, на которых основывается заявление должника (договоры с кредиторами, по которым наступил срок исполнения денежных обязательств, договоры с контрагентами, свидетельствующие о наличии дебиторской задолженности, документы банка об отсутствии средств на расчетном счете и др.);

3- учредительные документы должника - юридического лица;

4- свидетельство о государственной регистрации юридического лица или документ о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

5- список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей и указанием адресов кредиторов и должников заявителя;

6- бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или заменяющие его документы либо документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина;

7- решение собственника имущества должника - унитарного предприятия или учредителей (участников) должника, а также иного уполномоченного органа должника об обращении должника в арбитражный суд с заявлением должника при наличии такого решения;

8- решение собственника имущества должника - унитарного предприятия или учредителей (участников) должника, а также иного уполномоченного органа должника об избрании (назначении) представителя учредителей (участников) должника или представителя собственника имущества должника - унитарного предприятия;

9- протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если указанное собрание проведено до подачи заявления должника;

10- отчет о стоимости имущества должника, подготовленный независимым оценщиком, при наличии такого отчета;

11- документы, подтверждающие наличие у руководителя должника допуска к государственной тайне, с указанием формы такого допуска (при наличии у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну);

12- ходатайство о проведении внешнего управления имуществом предприятия или о его санации (соответствующее ходатайство может содержаться непосредственно в тексте заявления);

13- иные документы в случаях, предусмотренных Федеральным Законом о несостоятельности (банкротстве).

К заявлению прилагаются подлинники указанных документов или их заверенные надлежащим образом копии. К заявлению также могут быть приложены имеющиеся у должника ходатайства.

В случае, если обращение в арбитражный суд с заявлением должника в соответствии с действующим законодательством является обязательным, но к указанному заявлению приложены не все предусмотренные документы, указанное заявление, тем не менее, принимается арбитражным судом к производству, а недостающие документы истребуются при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству.

Арбитражный суд может запросить сведения о наличии у организации (предпринимателя), в отношении которой возбуждено соответствующее дело, дебиторской и кредиторской задолженности у налоговой инспекции, Федерального управления по делам о несостоятельности (банкротстве) при Госкомимуществе России (территориальных агентств), банка или иных кредитных учреждений, обслуживающих должника, Пенсионного фонда Российской Федерации, а также у других органов, располагающих, по мнению суда, подобными сведениями.

Документы, прилагаемые к заявлению кредитора, предусмотренные Федеральным законом от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.41:

1- документы, подтверждающие обязательства должника перед конкурсным кредитором, а также наличие и размер задолженности по указанным обязательствам;

2- документы, подтверждающие доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные и иные документы);

3- документы, подтверждающие иные обстоятельства, на которых основывается заявление кредитора;

4- к заявлению кредитора, подписанному представителем конкурсного кредитора, прилагается также доверенность, подтверждающая полномочия подписавшего указанное заявление лица на подачу такого заявления;

5- вступившие в законную силу решения суда, арбитражного суда, третейского суда, рассматривавших требование конкурсного кредитора к должнику;

6- доказательства направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику.

В отличие от заявления должника Закон N 127-ФЗ предусматривает для кредитора обязательность доарбитражного урегулирования спора. Кредитор обязан направить должнику извещение, содержащее требование к должнику погасить в недельный срок задолженность и предупреждение о том, что в случае невыполнения должником обязанности погасить задолженность кредитор обратится в арбитражный суд с заявлением о возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) предприятия. Такое извещение должно быть направлено заказной почтой с уведомлением о вручении. И только после получения уведомления о вручении извещения должнику, но не ранее установленного в нем срока (семь дней), кредитор вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о возбуждении производства по делу о банкротстве. С учетом изложенного, отсутствие доказательств о вручении извещения кредитора должнику является основанием для возвращения заявления кредитора "Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" от 24.07.2002 N 95-ФЗ, ст.126.

Если нарушены форма и содержание заявления, а также не выполнены другие требования, установленные статьями 37-41 Закона N 127-ФЗ, то арбитражный суд вернет заявление со всеми приложенными к нему документами. Об этом суд выносит определение, которое направляется должнику и кредитору-заявителю. Исключение - заявление должника, которое подается им в обязательном порядке, но не со всеми документами, предусмотренными статьей 38 Закона N 127-ФЗ.